邮储银行绍兴市分行：推出合规守信职业人队伍建设十二条措施

2021年，邮储银行绍兴市分行以提高从业人员合规守信意识、深入摸排风险突出隐患为两条主线，推出合规守信职业人队伍建设十二条措施：

一是梳理形成守规手册。手册内容包括制度重点条款、从业人员常见的违法犯罪行为等，引导全员主动合规守信。

二是开展“合规天天学”在线答题竞赛活动。通过日常答题和答题竞赛相结合，营造全员学习合规知识、做合规守信职业人的热潮。

三是开展员工行为规范教育活动。教育形式有观看普法宣传片、建设合规文化长廊、参观法纪教育基地等正面教育和反面警示的形式。

四是持续开展内控合规提质增效工作。2021年工作重点包括完善内控制度体系、强化业务规范性管理、完善系统建设等方面。

五是推广案防管理“十必做”。下发网点主要负责人日常案防“十必做”方案，监督基层人员合规守信、加强基层机构案件防控工作。

六是开展员工重点失范行为“回头看”专项排查。深入数据分析和风险挖掘，摸排并及时消除案件风险隐患，规范员工职业操守。

七是深化“代职支行长”检查机制。建立代职支行长常态化代职机制、交叉代职机制、信息交流机制、场景式“以查代培”四项机制，发挥“医疗队”作用。

八是实施风险经理派驻。重点查防支行非柜面业务的操作风险和合规风险，对支行的风险管理工作进行全面指导和监督。

九是加大责任追究力度。开展违规问责专项检查，提高问责工作质量，避免问责宽、松、软。

十是紧抓问题整改。总结分析问题领域及成因，建立风险问题清单，举一反三，落实整改。

十一是发挥基层自查自纠能力。修订二级支行长合规履职评价积分方案，对网点负责人计分。

十二是提升责任追加层级。发挥员工违规审理委员会机制，对涉及管理职责的违规问责及时追加管理责任。

通过系列措施，该行进一步强化合规知识宣教，强化违规行为监控，深化内控制度落实，促使从业人员知敬畏、存戒惧、守底线，推进合规守信职业人队伍建设。

（徐丽娜）